home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ AOL File Library: 9,300 to 9,399 / 9300.zip / AOLDLs / Legal Documents / Death of Tobacco Heiress 2 / DUKE2.txt next >
Text File  |  2014-12-11  |  36KB  |  756 lines

  1. STATE OF NEW YORK
  2.  
  3. SURROGATE'S COURT: COUNTY OF NEW YORK
  4. ------------------------------------X
  5.                                       File No. 4440/93
  6. Probate Proceeding, Will of         
  7.                                       E. Preminger, Surrogate
  8.          DORIS DUKE,
  9.                                       SUPPLEMENTAL REPORT
  10.                                       OF RICHARD H. KUH,
  11.                Deceased.              LIMITED TEMPORARY
  12.                                       ADMINISTRATOR
  13. ------------------------------------X
  14.  
  15.  
  16.  
  17.                      TABLE OF CONTENTS
  18.  
  19.  
  20. Foreword . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .   1
  21.  
  22. A.   Concerning Possible Improvidence
  23.      on the Part of Bernard Lafferty . . . . . . . . .   4
  24.  
  25.           (2)  Substantial Luxury Expenditures . . . .   4
  26.  
  27.           (3)  Haphazard Credit Card Use . . . . . . .   4
  28.  
  29. B.   Concerning Possible Substance Abuse or
  30.      Drunkenness on the Part of Bernard Lafferty . . .   5
  31.  
  32.           (3)  Post-Duke Binges. . . . . . . . . . . .   5
  33.  
  34. C.   Concerning Possible Want of Understanding on the
  35.      Part of Bernard Lafferty. . . . . . . . . . . . .   6
  36.  
  37.           (4)  General Understanding . . . . . . . . .   6
  38.  
  39. D.   Concerning Possibly "Wasted or Improperly Applied .
  40.      or Otherwise Improvidently Managed" Assets. . . .   7
  41.  
  42.           (2)  Post-Duke Rising Expenses . . . . . . .   7
  43.  
  44.           (3)  Specific "Home-Making" Expenses . . . .  10
  45.  
  46.           (6)  Miscellaneous Expenses. . . . . . . . .  11
  47.  
  48. E.   Concerning Honesty or Possible Dishonesty . . . .  12
  49.  
  50.           (1)  Sizable Pre-Death Gifts . . . . . . . .  12
  51.  
  52.           (3)  Duke's Cremation. . . . . . . . . . . .  14
  53.  
  54.           (7)  Possible Thefts of Duke Property. . . .  15
  55.  
  56. F.   Concerning Possible Conflicts of Interest . . . .  19
  57.  
  58.           (1)  Bank's Loan to Its Designating Fiduciary  19
  59.  
  60.           (4)  Complete Control Over Duke Assets . . .  19
  61.  
  62. H.   Considering Whether Bernard Lafferty, U.S. Trust
  63.      and Katten Muchin & Zavis May Be Otherwise Unfit
  64.      for the Execution of their Office . . . . . . . .  24
  65.  
  66.           (2)  Duke Mental Clarity . . . . . . . . . .  24
  67.  
  68. Concluding Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . .   25
  69.  
  70.  
  71. STATE OF NEW YORK
  72. SURROGATE'S COURT: COUNTY OF NEW YORK
  73. ------------------------------------X
  74.                                       File No. 4440/93
  75. Probate Proceeding, Will of         
  76.                                       E. Preminger, Surrogate
  77.          DORIS DUKE,
  78.                                       SUPPLEMENTAL REPORT
  79.                                       OF RICHARD H. KUH,
  80.                Deceased.              LIMITED TEMPORARY
  81.                                       ADMINISTRATOR
  82.  
  83. ------------------------------------X
  84.  
  85.  
  86.                           Foreword
  87.  
  88.           My April 20, 1995 Report ("the Report") to Your
  89. Honor noted (at page 63) that the preliminary executors had,
  90. refusing to waive confidentiality agreements, blocked my
  91. access to either Chandi Heffner or her attorneys, and to two
  92. former Duke Farms security employees.  The Surrogate having
  93. strongly advised that the preliminary executors, through
  94. counsel, waive such confidentiality provisions, that same
  95. afternoon I was informed of such waivers.
  96.  
  97.           As a result, since my submission of the Report, I
  98. have interviewed Chandi Heffner's attorneys and Chandi
  99. Heffner, who now lives in Hawaii, by means of a lengthy long
  100. distance phone call conducted with her attorneys present with
  101. me.  I have also now met with Irwin Bloom and Frank
  102. Senerchia, each accompanied by his attorney, and with Peter
  103. Wilczek.
  104.  
  105.           As Your Honor is aware, Heffner is Duke's daughter
  106. (by adoption) and for several years prior to February 1991
  107. assisted Doris Duke in managing her properties.  Irwin Bloom
  108. had served for more than a decade, initially as accountant
  109. and then financial advisor and -- after a fashion -- as
  110. manager for Duke; Bloom had been named as executor and
  111. trustee pursuant to Duke's November 1991 Will.  Wilczek was
  112. in charge of security for the Duke properties in Somerville,
  113. New Jersey, from May 1982 until June 1993; his father and
  114. mother still reside on the Somerville property where they had
  115. been employed, and his mother still works there part-time.
  116. Senerchia, a retired New York City police detective, was
  117. retained as an independent contractor in charge of security
  118. at Duke Farms, and in overall charge of security at all Duke
  119. properties from September 1, 1993 through October 13, 1993,
  120. and again from early November 1993 through early August 1994.
  121. Each, except Wilczek, had received a copy of the Report from
  122. counsel for each, and each expressed a belief in the accuracy
  123. of those portions of the Report with which each had had
  124. familiarity.
  125.  
  126.           Heffner, Bloom and Wilczek have each settled such
  127. claims as each had with the Duke Estate.  (Senerchia brought
  128. no claim.)  I have been given copies, on a confidential
  129. basis, of the settlement agreements with Heffner and Bloom.
  130. Wilczek received a mid-five-figure sum settling a suit he had
  131. instituted against the Duke Estate and Senerchia received the
  132. equivalent of three weeks pay by way of accrued vacation time
  133. and a termination payment.
  134.  
  135.           In light of these settlements, and the Estate's
  136. waiver of the confidentiality agreements to the extent
  137. necessary to permit frank discussion with me, little reason
  138. remains -- other than possibly long entertained, and hence
  139. not readily dissipated, biases -- for each to have slanted
  140. what each told me.
  141.  
  142.           The Report had the benefit of a substantial amount
  143. of documentation (some of which had been obtained for me
  144. through the services rendered by Price Waterhouse ("PW")),
  145. and the further benefit of the informed statements to me of
  146. many persons.  This Supplemental Report is far less revealing
  147. than the Report.  While the Report, essentially, expressed
  148. near-ultimate facts distilled from a potpourri of
  149. information, this Supplement consists largely of detail from
  150. the four recently interviewed sources, detail that
  151. essentially lends further support to facts previously set
  152. forth in the Report.
  153.  
  154.           While it was feasible in the Report to protect the
  155. identity of a number of the individuals with whom I met prior
  156. to rendering the Report, that is not feasible in this
  157. Supplement.
  158.  
  159. A.   Concerning Possible Improvidence
  160.      on the Part of Bernard Lafferty
  161.  
  162.  
  163.           (2)  Substantial Luxury Expenditures. -- The Report
  164. (Rep. p. 8) comments on Bernard Lafferty's purchase from
  165. Cartier for almost $35,000 of a second gold and diamond watch
  166. for himself, and refers to Exhibit 10.  At the time the
  167. Report was finalized, although KMZ had then cooperated in
  168. asking Cartier's aid, Cartier had not yet supplied documents
  169. explaining the charge, as reflected on Exhibit 10, of
  170. $34,780.73.  Thereafter documents were supplied, and
  171. explained by the Cartier Boutique store manager, that this in
  172. fact was for the purchase of a single gold and diamond watch.
  173.  
  174.           (3)  Haphazard Credit Card Use. -- The Report (Rep.
  175. pp. 8-9) deals with Lafferty's use of credit cards, and
  176. appends (as Exhibit 11) a page analyzing the use of his
  177. personal American Express card, and the charges against it
  178. from December 1993 through October 1994, approximately
  179. three-quarters of which were in fact personal charges and
  180. one-quarter of which were Duke Estate charges.  I had noted
  181. on that Exhibit that Katten Muchin & Zavis ("KMZ") had
  182. withheld Lafferty's American Express personal charges
  183. reflected in statements subsequent to October 1994.  As a
  184. result of Your Honor's statements in open Court on April 25,
  185. 1995, suggesting that confidentiality claims be waived, KMZ
  186. (at my request) sent me the previously withheld American
  187. Express personal charges for the period from November 1994
  188. through February 1995.  With the addition of those charges,
  189. PW has re-figured the chart that is a part of Exhibit 11, and
  190. as re-figured it is as appended hereto as Exhibit 63.
  191.  
  192. B.   Concerning Possible Substance Abuse or
  193.      Drunkenness on the Part of Bernard Lafferty
  194.  
  195.  
  196.           (3)  Post-Duke Binges. -- The Report (Rep.
  197. pp. 12-13) reflects Lafferty's February 1994 binge at the
  198. Breakers Hotel in Palm Beach, his being transported to New
  199. Jersey after brief hospitalization in Florida, and thereafter
  200. his being flown, on the Duke plane, to Los Angeles, attended
  201. by Dr. Harry Glassman.  Senerchia was in charge of security
  202. at Duke Farms during this period and was in contact with his
  203. two security people, Marc Hamilton (now Duke Farms' security
  204. director) and Rick Dixon, both -- pursuant to Lafferty's
  205. request -- having accompanied Lafferty to Florida for
  206. purposes of affording him protection.
  207.  
  208.           Senerchia -- who had heard from Hamilton of some
  209. problem with Lafferty -- stated that he received a telephone
  210. call from Lafferty, then in Florida, cursing, screaming and
  211. accusing Senerchia of unwelcome prying into his (Lafferty's)
  212. personal life.  Thereafter, after Lafferty had been flown to
  213. Duke Farms and had spent several days there, Senerchia and
  214. Hamilton drove Lafferty, Nuku Makasiale and Colin Shanley to
  215. a New Jersey airport to be taken to Los Angeles, by way of
  216. Chicago, in the Duke plane.  Senerchia described Lafferty as
  217. then still being either quite ill or quite intoxicated, and
  218. said that he (Senerchia) and Hamilton had to physically carry
  219. Lafferty onto the plane, which had been flown in from
  220. California with Dr. Glassman aboard.
  221.  
  222. C.   Concerning Possible Want of Understanding
  223.      on the Part of Bernard Lafferty        
  224.  
  225.  
  226.           (4)  General Understanding. -- I recognize that the
  227. statutory use of the phrase "want of understanding" does not
  228. on its face appear to reflect on whether the named fiduciary
  229. has an understanding of the legal and moral obligations of a
  230. fiduciary.  Yet a makeweight Your Honor may wish to consider
  231. is whether one designated to create a new massive charitable
  232. foundation -- and to serve as a trustee of that new
  233. foundation -- should have a temperament reflecting charitable
  234. concerns and an ability to empathize with others.
  235.  
  236.           From Senerchia I received a copy of a letter that
  237. he had received at Somerville under date of April 21, 1994,
  238. as well as his memorandum to Lafferty concerning that letter,
  239. and the endorsement (not in Lafferty's hand) countersigned by
  240. Lafferty. (Exhibit 64).  The letter is from a woman stating
  241. that her father had worked on the Duke estate for more than
  242. forty years, that she had two young daughters who had never
  243. known their grandfather, and that she -- by her letter -- was
  244. seeking permission to tour the dairy barn in which her father
  245. had been employed, and the house on the estate in which he
  246. had lived and in which she was born.  The endorsement that
  247. Lafferty countersigned said simply "No tours on the property
  248. at any time.  We do not know who these people are and
  249. Clorinda [a DBO employee] has enough work to do."
  250.  
  251. D.   Concerning Possibly "Wasted or Improperly Applied . . .
  252.      or Otherwise Improvidently Managed" Assets           
  253.  
  254.  
  255.           (2)  Post-Duke Rising Expenses. -- The Report (Rep.
  256. pp. 20-21) notes that personnel increases after Duke's death
  257. were, according to the preliminary executors, their counsel
  258. and DBO personnel, justified by mounting security needs.
  259.  
  260.           Bloom (who remained with the Duke organization
  261. until terminated on June 8, 1993) had discussed security
  262. matters with Duke and stated that she never expressed any
  263. desire to see security personnel at Duke Farms "beefed up."
  264. Her interest was in taking whatever existed and making it
  265. work more effectively.  Bloom had been dissatisfied with
  266. Wilczek as head of security and sent Duke faxes suggesting
  267. personnel changes, but not overall increases in security
  268. staff numbers.  As noted hereinafter (Supplement, F-4), in
  269. the Spring of 1993, Bloom had been unable to get through to
  270. Duke to discuss this and other matters.
  271.  
  272.           Wilczek, who headed Duke Farms security until June
  273. 1993, saw no need to increase the size of the security staff
  274. as Duke Farms was not plagued with crime.  He stated that it
  275. operated comfortably with a staff of about ten persons.
  276.  
  277.           Heffner, through her attorneys, had described the
  278. security system at Somerville as a "Mr. Magoo system"; she,
  279. too, saw no need for increasing security personnel.
  280.  
  281.           Senerchia, a police and security professional,
  282. stated there were no serious security problems at Somerville,
  283. no meaningful crime.  There were trespassers, persons hunting
  284. and fishing without permission on the approximately
  285. 2,700 acre estate (not completely effectively fenced in);
  286. there were sightseers, and occasionally minor property damage
  287. on the land (a broken tractor window, a slashed tire, etc.).
  288. But there had been no break-ins into the houses on the
  289. estate.
  290.  
  291.           Nonetheless, as a professional, Senerchia saw the
  292. need to increase the security staff from about ten to about
  293. twenty-five persons.  He was candid in stating his own
  294. recognition that security directors (as is also true in other
  295. areas of endeavor!) always wished to increase their staffs to
  296. guard against problems arising down the line.  He also stated
  297. that the staff increases he effectuated were in part a
  298. response to overtime that the initial small staff was
  299. compelled to devote.  He added that personnel needs were
  300. further aggravated by Lafferty's desire to be accompanied by
  301. both a driver -- taken from the security staff -- and an
  302. additional security person, apart from the driver.  When
  303. Lafferty traveled to Florida (to attend a deposition in the
  304. Heffner litigation), and to Falcon's Lair in California, he
  305. was accompanied by two security persons (all traveling first-
  306. class).
  307.  
  308.           Moreover, Lafferty, when at Duke Farms, on occasion
  309. requested security persons to drive to and from Philadelphia,
  310. or local airports, to pick up friends of his, and to bring
  311. them back to Duke Farms.
  312.  
  313.           Senerchia further stated that U.S. Trust and
  314. Lafferty invariably approved of all of his requests, both for
  315. personnel and equipment for his security force.  The only
  316. requests that failed to receive favorable action were those
  317. for a monitoring television network, and for electronic
  318. gate-openers, etc.; these requests were not expressly
  319. rejected, but no action was taken concerning them.  Senerchia
  320. noted that Lafferty had directed that he (Lafferty) was not
  321. to be logged in and out, although security personnel long had
  322. had directions to log all persons entering and leaving the
  323. Somerville properties.  Also Lafferty expressly made clear
  324. that he did not wish to have video monitors filming the Duke
  325. house and immediately adjacent grounds.
  326.  
  327.           Senerchia was never queried by Lafferty or U.S.
  328. Trust personnel as to weighing the need for a twenty-five (or
  329. so) person security force, against the expense involved and
  330. the essentially crime-free history of Duke Farms with a far
  331. smaller security force.
  332.  
  333.  
  334.           (3)  Specific "Home-Making" Expenses. -- The Report
  335.  
  336. (Rep. pp. 21-24) deals with expenditures, principally at
  337. Falcon's Lair, involving reupholstering and (for the most
  338. part) renovations to Duke's private bathroom and bedroom
  339. there.
  340.  
  341.           When I had, many weeks ago, interviewed Cupie Singh
  342. ("Cupie"), the Duke Farms housekeeper, in the presence of a
  343. KMZ attorney, she expressed no complaints concerning
  344. Lafferty.  Senerchia reported that, as Lafferty had done at
  345. Falcon's Lair, Lafferty had moved into the Duke bedroom at
  346. Duke Farms after Duke's death, and had utilized Duke's
  347. bedroom and bed as his own.  Candid about his own failure to
  348. have gotten along with Cupie, Senerchia noted her statements
  349. that Duke "would never have allowed him [Lafferty] to do the
  350. things he is doing," and commented specifically to Senerchia
  351. "Can you believe he is sleeping in Miss Duke's bed?"  He
  352. further commented hearing from Cupie that Lafferty had
  353. changed furniture and moved paintings and other decorations
  354. to suit his own tastes at Duke Farms.
  355.  
  356.           (6)  Miscellaneous Expenses. -- The Report
  357. (Rep. p. 26) comments on the reactivation, at Duke Farms, of
  358. a pistol firing range in order that security personnel might
  359. hone their firearm skills.  Senerchia informed me that this
  360. had been suggested while he was in charge of security.  He
  361. further stated that as there were firing ranges available for
  362. practice in the Somerville area, he saw no need for
  363. activating the pistol range at Duke Farms.  Moreover, he
  364. noted that the sound of gun fire would be disturbing to
  365. neighbors as well as a negative when public tours of Duke
  366. Gardens took place.  (Senerchia noted, however, that
  367. Hamilton, who had served as Lafferty's bodyguard/chauffeur,
  368. and who eventually succeeded Senerchia as chief of security
  369. at Duke Farms, had approved of the firing range's
  370. reactivation.)
  371. E.   Concerning Honesty or Possible Dishonesty
  372.  
  373.           (1)  Sizable Pre-Death Gifts. -- The Report (Rep.
  374. pp. 29 and 32) notes that a "loan" of $900,000 was made to
  375. Dr. Rolando Atiga in September 1993, and that quite
  376. substantial earlier loans (made in early 1992), in excess of
  377. $400,000, remained unpaid.  Bloom stated that these earlier
  378. Atiga loans had been discussed by him with Duke who
  379. recognized that, in all probability, they would never be
  380. repaid.  Bloom also noted that Duke had made other extremely
  381. large loans without any real expectation of repayment.
  382.  
  383.           Bloom pointed out that although Duke's personal
  384. income had been as large as $70 million a year, and that
  385. quite apart from funds that were distributed through the
  386. Doris Duke Foundation (created during her lifetime) and other
  387. Duke foundations, Duke donated charitably very little of this
  388. personal income, and then ordinarily in small amounts to
  389. particular charitable causes in which she had an interest.
  390.  
  391.           Heffner similarly commented that Duke rarely made
  392. "uncommitted charitable gifts"; that her gifts ordinarily
  393. were for specific purposes.  Heffner further commented that
  394. ordinarily Duke did not believe in "celebrity type
  395. charities."
  396.  
  397.           Appended as Exhibit 65-67 are selected pages from
  398. the Duke 1992, 1991 and 1990 personal federal Gift Tax
  399. returns.  The 1992 return shows gifts only to the Doris Duke
  400. Foundation, Inc. from Duke of $755,000; it also contains a
  401. schedule of prior gifts which, from 1982 through 1991 show no
  402. gifts except gifts in 1986 totalling $1,504,670
  403. (identification of the earlier donees not required by the
  404. form) and gifts in 1988 of $40,886, with no gifts for 1989,
  405. 1990 or 1991.  The 1991 federal Gift Tax return reflects only
  406. a gift to the Nature Conservancy in Arlington, Virginia, of
  407. real estate, the donor's basis being approximately $411,000
  408. and the value as of the date of the gift being $2,725,000.
  409. The 1990 federal Gift Tax return shows a single gift of
  410. $18,700 to the John Carter Brown Library in Newport, Rhode
  411. Island.
  412.  
  413.           These essentially sparse gifts contrast with the
  414. gifts made on October 3-5, 1993, during the last month of
  415. Duke's life, of a million dollars to the Elizabeth Taylor
  416. AIDS Foundation, of a million dollars to the People for
  417. Ethical Treatment of Animals, and of two million dollars to
  418. Duke University. (Ex. 36).
  419.  
  420.           Interestingly, as the media have noted, Lafferty
  421. has already named persons to the Board of the Duke Charitable
  422. Trust, the Trust to be created pursuant to the April 5, 1993
  423. Will.  Among those who Lafferty has said have accepted
  424. appointments to the Board are Nannerl Keohane, President of
  425. Duke University, J. Carter Brown, retired Director of the
  426. National Gallery of Art (and of the family of John Carter
  427. Brown for whom the Newport Rhode Island Library was named)
  428. and Elizabeth Taylor.  As noted, the John Carter Brown
  429. Library received a gift from Duke in 1990 and the Elizabeth
  430. Taylor AIDS Foundation as well as Duke University were
  431. generously treated as Duke lay dying in early October 1993.
  432.  
  433.           (3)  Duke's Cremation. --  The Report (Rep. pp.
  434. 33-40) deals with the Duke cremation, and considers what
  435. Duke's instructions had been with regard to the disposition
  436. of her remains.
  437.  
  438.           Bloom stated that he had known from Duke of her
  439. general fear of fire.  She had informed Bloom that she wished
  440. her body buried at sea, and that she that she so informed
  441. William Zabel who prepared her November 1991 Will.
  442.  
  443.           Wilczek stressed Duke's significant concern with
  444. fire prevention at Duke Farms, and that the smoke and fire
  445. detection systems be operating effectively.  He stated that
  446. having been aware of this deep concern of Duke's, he was
  447. surprised when he learned that her remains had been cremated.
  448. (His understanding -- although the source of that
  449. understanding was not made clear, and he is the only source
  450. of this -- was that she wanted her body entombed at Duke
  451. University near her father's remains.)
  452.  
  453.           Heffner stated that she and Duke shared a common
  454. virtually pantheistic belief, finding God in the forces of
  455. nature.  Duke believed in personal gods, known in Hawaiian
  456. lore as aumakua.  With her love of the ocean, Duke's aumakua
  457. was Mano, the sacred shark.  Duke believed, in essence, in
  458. "giving something back to the ocean" for the happiness it had
  459. given her, and so she wished her body fed to Mano, to the
  460. sharks.
  461.  
  462.           Moreover, Heffner stated that Duke was terrified of
  463. fire.  She (Duke) and Heffner had flown over an active
  464. Hawaiian volcano, making offerings to it, in order to appease
  465. Pele, the Hawaiian God of Fire.  Heffner insisted there was
  466. no way that Duke could have wished to have her remains
  467. cremated.
  468.  
  469.           (7)  Possible Thefts of Duke Property. -- Shortly
  470. before the Report was finalized, served and filed on
  471. April 20, 1995, I learned of the arrest of one of the Duke
  472. private-duty registered nurses, Tammy Payette, for thefts
  473. from the homes of patients, purportedly not initially
  474. involving thefts of Duke property.  (Rep. p. 56, note 17).  I
  475. have since learned that the parameters of the thefts with
  476. which Payette is or may be charged have expanded, apparently
  477. such alleged larcenies now being in the six-figure range and
  478. including larcenies of Duke property.
  479.  
  480.           To the best of my knowledge, and although the
  481. preliminary executors had engaged Christie's to appraise the
  482. Duke personal property, note had not been taken prior to the
  483. Payette arrest that Duke valuables may have been stolen from
  484. Falcon's Lair (the sole Duke home in which Payette did
  485. private-duty nursing).  This suggests that the preliminary
  486. executors may not have had -- or may not have given
  487. Christie's -- an inventory of Duke possessions, such that
  488. when Christie's did the appraisals Christie's would have
  489. recognized that certain listed items were not present to be
  490. appraised.
  491.  
  492.           Prior to preparing the Report, I had been variously
  493. informed that Duke had kept so-called "black books," a set of
  494. such books for each of her residences, retained at the DBO,
  495. in which all items of any significant value at each residence
  496. were inventoried.
  497.  
  498.           I requested PW to spot-check the black book
  499. listings against the Christie's appraisals, which were very
  500. extensive, to determine whether or not there were any
  501. properties listed in the black books that were no longer
  502. about and so were not appraised by Christie's.  (Obviously,
  503. the extent of the Duke possessions being so vast, anything
  504. more than a spot-check, with both limited manpower and
  505. limited time, was impossible.)  After I asked PW to do the
  506. spot-check, I was informed by KMZ, by letter of April 3,
  507. 1995, that the black books "are not up to date (and may be
  508. outdated by several years)." (Exhibit 68).  When on April 12,
  509. 1995, I met with Margaret Scott of the DBO -- she being
  510. accompanied by attorneys from KMZ and Nixon, Hargrave and
  511. Willkie, Farr -- she informed me that the black books had not
  512. been updated for years, and therefore the cross-check that I
  513. had in mind made no sense.  KMZ attorneys orally confirmed
  514. this.  PW was similarly advised by KMZ and Christie's
  515. personnel that the black books were not up-to-date, and so
  516. were not reliable.
  517.  
  518.           Interestingly, Anthony Marshall of U.S. Trust, whom
  519. I had interviewed on February 27, 1995, had stated that U.S.
  520. Trust was then in the process of comparing the Christie's
  521. appraisals with the black books.
  522.  
  523.           My recent interviewees strongly suggested that the
  524. black books were, in fact, up-to-date, at least into
  525. mid-1993.  Heffner stated that the books were current as of
  526. the time she was shut out of Duke's life, in February of
  527. 1991.  She stated that not only had the black books then been
  528. up-to-date, but she had further implemented a system for
  529. computerizing the inventories.  Wilczek stated that in the
  530. late 1980's and for several years running, he knew that the
  531. inventories were kept up-to-date, because he had, at least
  532. for several consecutive years, done a complete inventory of
  533. Duke's possessions at Duke Farms.  He stated that when he was
  534. terminated in mid-1993, it was his information that the black
  535. books were up-to-date.  Bloom similarly said that up to the
  536. time his relationship with Duke was terminated in June of
  537. 1993, the black books were up-to-date.  He spoke of his own
  538. role in the computerization of the inventories, indicating
  539. that the computerized inventory and the black books tracked
  540. the movement of Duke personal property from one home to
  541. another.
  542.  
  543.           Cupie, whom I had interviewed on February 16, 1995,
  544. stated that the black books had been kept up-to-date,
  545. although she may have intended this with respect to her own
  546. Duke Farms records, apparently maintained separately from the
  547. black books.
  548.  
  549.           Query: If the inventories were essentially
  550. up-to-date in mid-1993 (as the three recent interviewees with
  551. knowledge of the subject believed), were Lafferty and KMZ at
  552. fault in not having them kept current both before and after
  553. Duke's death?  If they were not accurate as of mid-1993,
  554. shouldn't some priority have been given to updating them?
  555. And if, knowingly, they have not been kept up-to-date in the
  556. year and a half since Duke's death, have the fiduciaries and
  557. their counsel failed to take appropriate steps to prevent any
  558. losses of Duke's personal properties, a clear risk if
  559. inventories were not kept current?
  560.  
  561. F.   Concerning Possible Conflicts of Interest
  562.  
  563.  
  564.           (1)  Bank's Loan to Its Designating Fiduciary. --
  565. This sub-heading, and the remaining sub-headings under this
  566. conflicts of interest point, deal with the inter-relationship
  567. among Lafferty, U.S. Trust and KMZ, and the conflicts and
  568. tensions created incident to this inter-relationship. (Rep.
  569. pp. 47-53).
  570.  
  571.           Senerchia, who as security chief for almost a year
  572. (most of which was after Duke's death), chauffeured Lafferty
  573. on occasion.  He reports that he once overheard a discussion
  574. in the car between Lafferty and Doyle concerning U.S. Trust.
  575. Apparently, U.S. Trust had, in some fashion, sought to
  576. curtail Lafferty's credit card use.  Senerchia heard Lafferty
  577. say to Doyle, concerning U.S. Trust, in substance, "If they
  578. don't come around, we'll get another bank."  Senerchia said
  579. he had heard other conversations in which Lafferty expressed
  580. his anger with the bank.
  581.  
  582.           (4)  Complete Control Over Duke Assets. -- The
  583. Report (Rep. pp. 51-53) comments on the control over Duke
  584. assets granted Lafferty, and through Lafferty to KMZ,
  585. pursuant to Duke's execution of at least two dozen documents
  586. from March through June of 1993, at a time when Duke was in
  587. at least a questionable mental state.  Contrasted with this
  588. control, the Report notes the far more limited authority Duke
  589. had previously granted to others, pursuant to documents
  590. prepared by other attorneys who appeared to have far stronger
  591. connections with Duke than had KMZ.
  592.  
  593.           The four persons interviewed in the last eight days
  594. expressed other fashions in which this Lafferty control (and
  595. hence that of KMZ) was created and solidified.  Thus, Bloom
  596. and Heffner (as appears more fully below) noted the Lafferty
  597. control that existed by Duke's being unavailable to others,
  598. either face-to-face or by telephone; this was purportedly at
  599. Duke's instruction, but inferentially because of Lafferty's
  600. own activity in controlling access to the physically ill, and
  601. possibly mentally erratic, Duke.  They also note the control
  602. purportedly being solidified by feeding Duke false
  603. information.
  604.  
  605.           Messrs. Wilczek and Senerchia suggest -- Senerchia
  606. more strongly than Wilczek -- that control, at least over
  607. Duke's employees, was achieved by Lafferty's verbally
  608. abusive, loud, irrational and unjustified rages levied
  609. against employees that put the staff in fear.
  610.  
  611.           At least from March 1993 until he was notified on
  612. June 8, 1993 of his termination, purportedly by Duke
  613. (Exhibit 69), Bloom said that he was unable to talk with
  614. Duke.  He stated he phoned repeatedly but was not put
  615. through, and ultimately, apparently in May 1993, traveled to
  616. Hawaii to see Duke.  He was not admitted to Shangri-La.
  617. Instead he received a telephone call from Lafferty and Alan
  618. Croll, Esq. (of KMZ) informing him that Duke wanted him to
  619. "go back home."  About a month later, at two meetings at his
  620. office attended by KMZ attorneys, Bloom was criticized by the
  621. attorneys.  Ultimately, he had an appointment to see Duke on
  622. June 9th at Duke Farms.  However, the day before, on June 8,
  623. 1993, he received the termination letter.  Previously,
  624. although for many years he had communicated directly with
  625. Duke, and did not have to channel his communications through
  626. Lafferty, Bloom had been told to communicate with Duke
  627. through Lafferty.  He recognized the growing presence of KMZ
  628. attorneys in every decision purportedly made by Duke.
  629.  
  630.           Despite the loving relationship between Heffner and
  631. Duke from 1985 to February 1991, resulting in Heffner's
  632. formal adoption by Duke in 1988, it had been Heffner's
  633. experience that virtually every request or expense still
  634. required Duke's approval, her "DD" initialing.  Heffner
  635. stated that giving others broad authority over her affairs
  636. was completely out of character for Duke.  Heffner was
  637. unaware whether Duke had executed any power of attorney in
  638. her favor, and whether Duke had delegated to her authority to
  639. make medical decision concerning Duke.
  640.  
  641.           Heffner, too, after her February 1991 estrangement
  642. from Duke, made repeated efforts to reach Duke by telephone.
  643. Although there were two telephone calls thereafter between
  644. Heffner and Duke, one quite brief, and the other more
  645. extensive, Heffner's other efforts to reach Duke resulted in
  646. her learning that a private number that rang in Duke's
  647. bedroom at Duke Farms had been disconnected.  When she called
  648. repeatedly thereafter she was told that Duke was unavailable
  649. and would not speak to her.
  650.  
  651.           At around the time substantial loans, that in 1992
  652. were to exceed $400,000, were in process of being made by
  653. Duke to Dr. Atiga, Bloom reported that Lafferty had told him
  654. that Dr. Atiga had chelated Duke (I am informed that
  655. chelation, as sometimes performed, is a process of having
  656. one's own blood transfused, testing it and purifying it when
  657. it is out of the body), and purportedly had found strychnine
  658. and lead in Duke's blood.  This report confirmed for Duke her
  659. suspicions that Heffner had been poisoning her.  Heffner
  660. believes that these suspicions had been sown by Lafferty and
  661. Dr. Harry Demopoulos.  (When, on March 17, 1995, I questioned
  662. Dr. Atiga in Los Angeles, in the presence of two partners
  663. from KMZ, he denied ever having chelated Duke.)
  664.  
  665.           In three telephone conversations between Wilczek
  666. and Lafferty, Wilczek was told by Lafferty that Duke was
  667. listening on the speakerphone, but in such conversations
  668. Wilczek never heard Duke's voice.  Similarly, Senerchia was
  669. told when business meetings were held at Duke Farms that Duke
  670. was on the speakerphone, but he, too, never heard Duke's
  671. voice.
  672.  
  673.           In preparing the Report, I had interviewed a number
  674. of persons employed at Falcon's Lair and at Duke Farms, as
  675. well as employees of the DBO (physically located on the
  676. Somerville properties).  Although I then noted my concern
  677. over the "chilling effect" resulting from the presence of
  678. attorneys representing the preliminary executors at each such
  679. interview, such attorneys were present and taking notes
  680. throughout.  I indicated to the interviewees my preference
  681. that the attorneys be excused.  They were not.  I anticipated
  682. that the attorneys would report what was said to Lafferty and
  683. possibly to U.S. Trust.
  684.  
  685.           Both Senerchia and Wilczek expressed, of their own
  686. knowledge, the "fear" harbored by Estate employees (whether
  687. domestics or DBO personnel) of Lafferty, Senerchia expressing
  688. this more strongly.  They indicated that Lafferty has shown
  689. himself to react extremely vehemently to any comment about
  690. himself that he deemed adverse.
  691.  
  692.           My interviews with Senerchia (who was accompanied
  693. by his own attorney, one -- I was informed -- not paid by the
  694. Estate), and Wilczek (who was unaccompanied) were largely
  695. free of this "chilling effect."  (Wilczek, through his
  696. parents, still has some relationship with the Duke Estate.)
  697.  
  698. H.   Considering Whether Bernard Lafferty, U.S. Trust
  699.      and Katten Muchin & Zavis May Be Otherwise Unfit
  700.      for the Execution of their Office              
  701.  
  702.  
  703.           (2)  Duke Mental Clarity. -- The Report (Rep.
  704. pp. 59-62) considers Duke's mental status from March 1993 and
  705. thereafter in connection with her capacity to have executed
  706. Codicils in March 1993 and a new Will on April 5, 1993.
  707.  
  708.           Duke had returned to Duke Farms for a last visit in
  709. early June 1993, and stayed for approximately a week.
  710. Wilczek, head of security at Duke Farms during that period,
  711. drove Duke around the area, accompanied by nurse Pearl
  712. Rosenstein.  Although Wilczek noted that Duke was physically
  713. weak and apparently deteriorating, he states that she was
  714. mentally sharp at the time; Rosenstein posed many questions
  715. to her about the property and items on it seen during the
  716. drive, and Duke responded cogently to these inquiries.
  717.  
  718.           In contrast, he stated he had received a telephone
  719. call from Duke some time after she had returned to the West
  720. Coast subsequent to this last visit to Duke Farms.  He said
  721. that he had great trouble understanding what she was saying.
  722. Lafferty then came on the line and explained what it was that
  723. Duke wanted.  Wilczek said that from those Duke words that he
  724. had been able to understand he was satisfied that Lafferty
  725. had given an accurate explanation.
  726. Concluding Note
  727.  
  728.  
  729.           This Supplemental Report, as noted, essentially
  730. reflects information received from four persons to whom
  731. access had earlier been blocked, and whose information
  732. essentially confirms that presented in the Report.  Although
  733. there are still others who might be interviewed, insofar as
  734. such others may be free agents under no pressures other than
  735. that of truthfulness, I have no reason to believe that
  736. further investigation would materially affect the facts
  737. considered in the Report.
  738.  
  739.           Again, I thank the Court for honoring me with this
  740. appointment.
  741.  
  742. Dated:  May 5, 1995                Respectfully submitted,
  743.  
  744.  
  745.  
  746.  
  747.                                     
  748.  
  749.                                    ________________________
  750.  
  751.                                         RICHARD H. KUH
  752.  
  753.  
  754.  
  755.  
  756.